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2020證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:金融市場基礎知識·考前沖刺試卷
證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材2020-依據大綱-精選習題-立足實戰-沖刺訓練

 

商城價17.60 今日促銷
定 價¥39.00
作 者中公教育證券業從業資格考試研究中心
出版時間2020/2/1
出版社立信會計出版社
ISBN9787542955241
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作 者:中公教育證券業從業資格考試研究中心
出版社:立信會計出版社
出版時間:2020/2/1
版 次:1
裝 幀:袋裝
開  本:8開
ISBN:9787542955241
  商品介紹

    《中公版·2020證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:金融市場基礎知識考前沖刺試卷》本書認真研究證券業從業資格考試的“入門資格考試”的金融市場基礎知識科目近幾年考試試題,根據考試試題的題型、考點編寫了5套考前沖刺試卷。本書的編寫目標是讓考生在盡可能短的復習時間內通過大量的題目訓練,掌握考試的規律。
書中考點符合考試試題難度,答案解析由中公教育圖書編寫團隊反復推敲審定。希望考生通過演練試題,在梳理本書中的解題思路的過程中逐步掌握考試要點,達到事半功倍、舉一反三的復習效果。

  目錄

金融市場基礎知識考前沖刺試卷(一)
金融市場基礎知識考前沖刺試卷(二)
金融市場基礎知識考前沖刺試卷(三)
金融市場基礎知識考前沖刺試卷(四)
金融市場基礎知識考前沖刺試卷(五)
金融市場基礎知識考前沖刺試卷(一)參考答案及解析
金融市場基礎知識考前沖刺試卷(二)參考答案及解析
金融市場基礎知識考前沖刺試卷(三)參考答案及解析
金融市場基礎知識考前沖刺試卷(四)參考答案及解析
金融市場基礎知識考前沖刺試卷(五)參考答案及解析
 

  編輯推薦

    《中公版·2020證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:金融市場基礎知識考前沖刺試卷》本書針對證券業從業資格考試的“入門資格考試”的金融市場基礎知識科目研發,包含5套考前沖刺試卷。本書具有以下特點:
1.依據大綱 精選習題
我們在編寫過程中依據2019年證券業協會公布的最新考試大綱,認真分析考試真題,精選題目,力求做到少而精,努力為考生提供更加有效、實際的幫助。
2.立足真題 解析詳細
本書在深入研究近年證券業從業人員資格考試真題的基礎上,依據真題的題型、題量精心編寫了5套考前沖刺試卷。每道題目的解析都力求詳細,易于理解。
3.考前練兵 沖刺訓練
本書中的題目,由中公教育圖書編寫團隊反復推敲審定,以使考生學練結合、溫故知新,幫助考生進行考前沖刺訓練。

  文摘

金融市場基礎知識考前沖刺試卷(一)
一、選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。
1.我國基金的信息披露具有()。
A.強制性B.完整性
C.及時性D.公平性
2.利率作為貨幣政策中介指標存在的缺點是()。
A.相關性弱B.可控性差
C.可測性差D.抗干擾性差
3.商業銀行申請發行金融債券,其核心資本充足率應不低于()。
A.5%B.2%
C.4%D.8%
4.在不采用信用交易的情況下,投資者()。
A.可以根據個人的信用卡資金額度買入證券
B.必須用自己賬戶上的資金買入證券,或者賣出自己賬戶上實際存在的證券
C.可以賣出賬戶上不存在的證券,但必須得到經紀商的授信
D.可以賣出賬戶上不存在的證券,但必須在5個交易日內平倉
5.發行金融債券沒有強制擔保要求的機構是()。
A.消費金融公司
B.商業銀行
C.金融租賃公司
D.財務公司
6.下列關于基金投資管理的說法,錯誤的是()。
A.基金的交易實行集中交易管理制度
B.基金經理不可以直接進行交易
C.基金經理可以直接向交易員下達投資指令
D.研究部門提供各類研究報告為基金的投資管理提供決策依據
7.下列關于股利的說法,錯誤的是()。
A.股利政策是影響股價的重要內部因素
B.公司對股利的分配方式會給公司股價帶來影響
C.一般來說,股票價格與股利水平成正比
D.公司的盈利越多,股利會越多
8.可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度的一項證券結算基本原則是()。
A.證券實名制
B.凈額結算制度
C.分級結算制度
D.貨銀對付交收制度
9.在向投資者推介私募基金之前,籌集機構應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估,投資者的評估結果有效期最長不得超過()年。
A.3B.1
C.10D.5
10.金融衍生工具產生的最基本原因是()。
A.金融自由化
B.新技術革命
C.避險
D.利潤驅動
11.證券投資咨詢人員應當具有從事證券業務()以上的經歷。
A.三年B.兩年
C.半年D.一年
12.普通股股東行使剩余資產分配權時需要的先決條件是()。
A.必須是在公司正常經營時
B.普通股股東必須持股一年以上
C.普通股股東要求分配公司資產的權利是任意的
D.必須是在公司解散清算時
13.我國在國際債券市場上已發行的債券品種不包括()。
A.可轉換公司債券B.金融債券
C.特種國債D.政府債券
14.在我國金融中介體系中,信托機構屬于()。
A.投資中介體系
B.房地產中介體系
C.銀行機構體系
D.保險中介體系
15.區域性股權交易市場是為其所在()行政區域內中小微企業證券非公開發行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。
A.省級B.市級
C.跨市級D.跨省級
16.從交易結構上看,可以將互換交易視為一系列()的組合。
A.現貨交易B.期貨交易
C.遠期交易D.期權交易
17.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通??梢苑譃椋ǎ?。
A.一般債券和普通債券
B.一般債券和專項債券
C.專項債券和收入債券
D.一般債券和長期債券
18.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金,證監會可以根據防范證券金融公司風險的需要,對提取比例進行調整。
A.58%B.15%
C.18%D.10%
19.下列關于我國證券公司短期融資券的說法中,錯誤的是()。
A.在銀行間債券市場發行
B.以短期融資為目的
C.約定在一定期限內還本付息
D.在證券交易所發行
20.中國證券業協會的宗旨是在國家對證券業實行()的前提下,進行證券業自律管理。
A.分層監督管理
B.集中統一監督管理
C.特許監督管理
D.混業監督管理
21.金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的國際資金流動被稱為()。
A.保值性資金流動
B.投機性資金流動
C.國際間接投資
D.套利性資金流動
22.對股份公司而言,發行優先股票可以避免經營決策權的改變和分散是因為()。
A.優先股股東剩余資產分配優先
B.股息率固定
C.優先股股東利潤分配優先
D.優先股股東表決權受限
23.下列關于連續競價的說法,錯誤的是()。
A.能成交者予以成交,不能成交者等待機會成交
B.在無撤單的情況下,委托次日有效
C.深圳證券交易所規定,連續競價期間未成交的買賣申報,自動進入收盤集合競價
D.開盤集合競價期間未成交的買賣申報,自動進入連續競價
24.關于證券賬戶,下列說法正確的是()。
A.所有的境外投資者可以買賣A股股票
B.合格境外機構投資者可以買賣A股股票
C.投資者證券賬戶可由基金公司負責開立
D.人民幣普通股票賬戶又稱為B股賬戶
25.股票是一種資本證券,它屬于()。
A.虛擬資本B.風險資本
C.實物資本D.真實資本
26.商業銀行發行混合資本債券應向()報送發行申請文件。
A.中國銀保監會
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.國家發改委
27.下列引起上市公司股份變動的情形中,無需調整可轉換公司債券的轉換價格的是()。
A.可轉換公司債券轉股
B.分立
C.送股
D.發行新股
28.下列情形符合公開發行公司債券條件的是()。
A.發行人最近三年有債券違約或者遲延支付本息的事實
B.本次發行申請文件存在虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏
C.發行人最近三個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1倍
D.債券信用評級達到AAA級
29.政府(中央政府和地方政府)以及中央直屬機構已成為證券發行的重要主體之一,但政府發行證券的品種一般僅限于()。
A.股票B.優先股
C.債券D.短期融資股
30.下列關于國際債券的說法,錯誤的是()。
A.國際債券是一種跨國發行的債券,涉及兩個或兩個以上的國家
B.同國內債券相比,具有一定的特殊性,如資金來源廣,發行規模大
C.國際債券的發行人主要是各國政府,政府所屬機構,銀行或其他金融機構,工商企業及一些國際組織
D.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發行的債券
31.商業銀行次級債務是指商業銀行發行固定期限不低于(),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失,且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行的長期債務。
A.5年(含5年)
B.10年(含10年)
C.3年(含3年)
D.7年(含7年)
32.一年期中央票據票面面值為100元,貼現率是3.5%,于1月1日發行,6月30日到期,其實際面值為()元。
A.96.5B.92.25
C.98.25D.92.5
33.美國的銀行間無擔保短期借貸利率被稱為()。
A.聯邦基金利率
B.倫敦銀行間同業拆放利率(Libor)
C.香港銀行間同業拆放利率(Hbor)
D.同業拆借利率
34.ETF結合了()和()的運作特點。
A.開放式基金、封閉式基金
B.公司型基金、契約型基金
C.股票基金、貨幣基金
D.成長型基金、收入型基金
35.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午()。
A.9:00~9:30
B.9:10~9:25
C.9:25~9:30
D.9:15~9:25
36.有甲、乙、丙、丁四個投資者,均申報買進A股票,申報價格和申報時間分別如下:甲的買進價為10.70元,時間是13:35;乙的買進價為10.40元,時間是13:40;丙的買進價為10.75元,時間為13:55;丁的買進價為10.40元,時間是13:38。則四位投資者交易的優先順序為()。
A.丁、乙、丙、甲
B.丙、甲、乙、丁
C.丁、乙、甲、丙
D.丙、甲、丁、乙
37.《證券監管目標與原則》確立了證券監管的三項目標,其中不包括()。
A.保護投資者利益
B.維護交易秩序
C.減少系統性風險
D.保證市場公平、高效和透明
38.國債利率招標時,規定的標位變動幅度為()。
A.0.03%B.0.01%
C.0.05%D.0.001%
39.西方某些國家中央銀行發行股票,其股東并不享有決定中央銀行政策的權利,只能按期收取固定的紅利,其股票類似于()。
A.優先股B.長期債券
C.中央銀行票據D.短期債券
40.對商業銀行而言,其自有資金主要構成中不包括()。
A.長期次級債券
B.儲備資金
C.股本金
D.未分配利潤
41.附權證的可分離公司債券與一般可轉換債券之間的區別不包括()。
A.交易場所不同
B.權利載體不同
C.權利內容不同
D.行權方式不同
42.運用金融工程結構化方法,將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是()。
A.復合化金融衍生品
B.組合化金融衍生品
C.結構化金融衍生品
D.證券化金融衍生品
43.當基金投資標的為()時,對其資產進行估值較為容易。
A.交易不活躍的證券
B.問題債券
C.非交易證券
D.交易活躍的證券
44.銀行間債券市場的點擊成交交易方式下,最低交易量為券面總額()萬元。
A.10B.1 000
C.100D.50
45.證券公司將自有資金投資于(),且投資規模合計不超過凈資本80%的,無須取得證券自營業務資格。
A.證券投資基金B.上市股票
C.國債D.權證
46.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是()。
A.金融期貨
B.金融互換
C.金融遠期合約
D.金融期權
47.下列不屬于債券買賣交易報價方式的是()。
A.雙邊報價B.大額報價
C.公開報價D.對話報價
48.下列選項中,證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是()。
A.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保
B.最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務
C.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到3%
D.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到3%
49.下列關于風險的說法,正確的是()。
A.風險是結果的不確定性,是一種變化
B.風險是事中的概念,損失是偏事后的概念
C.在風險狀態下,決策者難以了解事件發

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