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2020證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:證券市場基本法律法規·考前沖刺試卷
證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材2020-依據真題-緊扣考綱-突出重點-講解透徹

 

商城價17.60 今日促銷
定 價¥39.00
作 者中公教育證券業從業資格考試研究中心
出版時間2020/1/1
出版社立信會計出版社
ISBN9787542955166
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作 者:中公教育證券業從業資格考試研究中心
出版社:立信會計出版社
出版時間:2020/1/1
版 次:1
裝 幀:袋裝
開  本:8開
ISBN:9787542955166
  商品介紹

    

  目錄

證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(一)
證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(二)
證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(三)
證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(四)
證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(五)
證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(一)參考答案及解析
證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(二)參考答案及解析
證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(三)參考答案及解析
證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(四)參考答案及解析
證券市場基本法律法規考前沖刺試卷(五)參考答案及解析

  編輯推薦

    《中公版·2020證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:證券市場基本法律法規考前沖刺試卷》本書針對證券業從業資格考試的“入門資格考試”的證券市場基本法律法規科目研發,包含5套考前沖刺試卷。本書具有以下特點:
1.依據大綱 精選習題
我們在編寫過程中依據2019年證券業協會公布的最新考試大綱,認真分析考試真題,精選題目,力求做到少而精,努力為考生提供更加有效、實際的幫助。
2.立足真題 解析詳細
本書在深入研究近年證券業從業人員資格考試真題的基礎上,依據真題的題型、題量精心編寫了5套考前沖刺試卷。每道題目的解析都力求詳細,易于理解。
3.考前練兵 沖刺訓練
本書中的題目,由中公教育圖書編寫團隊反復推敲審定,以使考生學練結合、溫故知新,幫助考生進行考前沖刺訓練。

  文摘

49證券市場的行業自律規則不包括()制定的自律規則。
A證券交易所B中國證監會
C中國證券業協會D中國證券登記結算有限責任公司
50下列關于期貨交易所會員的說法,正確的是()。
A個人可以作為期貨交易所會員
B有限責任公司不可以作為期貨交易所會員
C在境外注冊主要營業地在中國的法人企業可以作為期貨交易所會員
D在境內登記注冊的企業法人或其他經濟組織可以作為期貨交易所會員
二、組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)。以下備選選項中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。1證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,有下列()情形的,中國證監會應當從重處理。
Ⅰ直接、間接或唆使、協助他人向監管人員輸送利益
Ⅱ連續或者多次違反該規定
Ⅲ曾為公職人員特別是監管人員,以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定
Ⅳ涉及金額較大或涉及人員較多、產生惡劣社會影響
A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2根據《證券公司全面風險管理規范》的規定,下列關于證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系的說法,正確的有()。
Ⅰ證券公司對子公司風險管理工作實行垂直管理
Ⅱ證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作
Ⅲ子公司風險管理工作負責人應在證券公司合規總監指導下開展風險管理工作
Ⅳ子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核,考核權重不低于70%
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、ⅡD Ⅲ、Ⅳ
3下列關于約定購回式證券交易的說法,正確的有()。
Ⅰ證券公司根據與客戶簽署的協議,應當將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶
Ⅱ證券公司與客戶之間的糾紛,將影響中國結算根據交易所成交結果正在辦理的證券登記和資金劃付等業務
Ⅲ中國結算根據證券公司確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務
Ⅳ證券公司應當基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報,由中國結算系統予以確認
A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4證券經紀人在執業過程中,不可以從事的活動有()。
Ⅰ為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷?br /> Ⅱ替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等
Ⅲ替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等
Ⅳ向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告
A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5下列關于證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓產品的說法,正確的有()。
Ⅰ除金融監管部門明確規定事后備案的私募產品外,證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品應當事前審批、備案
Ⅱ證券公司不得采取做市、拍賣競價等方式發行、銷售與轉讓私募產品
Ⅲ證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于證券公司以非公開募集方式承銷的公司債務融資工具
Ⅳ證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品
A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
6《證券業從業人員執業行為準則》要求從業人員()。
Ⅰ不得買賣證券投資基金
Ⅱ不得利用工作之便輸送利益
Ⅲ不得從事與其履行職責有利益沖突的業務
Ⅳ不得損害所在機構的合法權益
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7下列關于收購的說法,正確的有()。
Ⅰ投資者持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%時,應當在該事實發生之日起3日內向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告
Ⅱ投資者持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%后,其所持該公司已發行的有表決權股份每增加5%的,應當進行報告和公告,在該事實發生之日起至公告后3日內,不得再行買賣該公司股票
Ⅲ在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的18個月內不得轉讓
Ⅳ收購期屆滿,被收購公司股權分布不符合證券交易所規定的上市交易要求的,該公司應當在30個工作日內進行調整
A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8下列關于公開發行證券募集資金用途的說法,正確的有()。
Ⅰ公司對公開發行股票所募集資金,必須按照招股說明書或者其他公開發行募集文件所列資金用途使用
Ⅱ改變資金用途,必須經股東大會作出決議
Ⅲ公開發行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用
Ⅳ公開發行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損,可以用于非生產性支出
A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
9下列關于有限合伙人轉變為普通合伙人的說法,正確的有()。
Ⅰ有限合伙企業僅剩有限合伙人的,經所有合伙人一致同意,可以繼續存續
Ⅱ只需經過全體合伙人一致同意,有限合伙人就可以轉變為普通合伙人
Ⅲ在不影響有限合伙企業存續且合伙協議未另有約定的前提下,經全體合伙人一致同意,有限合伙人可以轉變為普通合伙人
Ⅳ有限合伙企業僅剩有限合伙人的,應當解散
A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
10證券公司及證券營業部違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的,中國證監會及其派出機構將視情況依法采?。ǎ┑缺O管措施。
Ⅰ責令改正Ⅱ出具警示函
Ⅲ公開譴責Ⅳ暫停核準新業務
A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
11在相關并購重組信息未依法公開前,財務顧問主辦人從事的下列行為,將導致其遭受處罰的有()。
Ⅰ操縱證券市場Ⅱ在項目組內討論相關信息
Ⅲ泄露內幕信息Ⅳ建議他人買賣該公司證券
A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
12下列關于證券公司治理的基本要求,表述正確的有()。
Ⅰ建立健全組織架構
Ⅱ不得侵犯客戶的合法權益
Ⅲ搭建先進的信息系統
Ⅳ建立完備的內部控制體系
A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
13證券()活動的當事人具有平等的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
Ⅰ發行Ⅱ托管
Ⅲ登記結算Ⅳ交易
A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
14下列有關首席信息官任職條件的說法,正確的有()。
Ⅰ從事信息技術相關工作8年以上
Ⅱ證券、基金行業信息技術相關工作年限不少于3年
Ⅲ在證券監管機構、證券基金業自律組織任職8年以上
Ⅳ最近3年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施
A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15證券公司及其從業人員應當進行保密的信息有()。
Ⅰ依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息
Ⅱ依法監測、分析、報告可疑交易的有關情況
Ⅲ配合中國人民銀行調查可疑交易活動的信息
Ⅳ采取凍結措施有關的工作信息
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
16根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》,保薦代表人出現下列()情形之一且情節嚴重的,將可能被采取市場禁入的措施。
Ⅰ持有發行人股份
Ⅱ在保薦文件上簽字,但未參加盡職調查工作
Ⅲ通過從事保薦業務謀取不正當利益
Ⅳ參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
17下列關于有限合伙企業清算人的說法,正確的有()。
Ⅰ清算人由全體合伙人擔任
Ⅱ經全體合伙人過半數同意,在法定期限內可以指定部分合伙人擔任清算人
Ⅲ經全體合伙人過半數同意,在法定期限內也可以委托第三人擔任清算人
Ⅳ特定情形下,合伙人或者其他利害關系人可以申請法院指定清算人
A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
18根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定,證券公司在銷售產品或提供服務的過程中,禁止進行的活動有()。
Ⅰ向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務
Ⅱ向普通投資者主動推介風險等級低于其風險承受能力的產品或服務
Ⅲ向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或服務
Ⅳ向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
19根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行)》的規定,主辦券商推薦股份公司股票掛牌,應當對申請掛牌公司的下列()人員進行培訓,使其了解相關法律、法規、規則、協議所規定的權利和義務。
Ⅰ獨立董事Ⅱ職工監事
Ⅲ副總經理Ⅳ職工董事
A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20下列屬于證券公司全體工作人員的合規管理職責的有()。
Ⅰ主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則
Ⅱ根據公司要求,簽署并信守相關合規承諾
Ⅲ在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性
Ⅳ在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險
A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21下列屬于證券公司信用業務相關的部門規章及規范性文件的有()。
Ⅰ《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》
Ⅱ《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》
Ⅲ《證券公司監督管理條例》
Ⅳ《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》
A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
22證券公司向普通投資者進行告知、警示時,下列情形需全程錄音或錄像留痕的有()。
Ⅰ普通投資者申請轉為專業投資者
Ⅱ向普通投資者銷售風險等級為R1的產品(R5為最高風險等級)
Ⅲ證券公司主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見
Ⅳ向普通投資者履行信息告知義務
A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ

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